在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违(wéi)反专(zhuān)业化运营(yíng)原则等四项违规行(xíng)为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应当对(duì)此(cǐ)承担(dān)法(fǎ)律责任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议(yì)》，由开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场债(zhài)券发行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签(qiān)署《投(tóu)资合作协(xié)议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行开平二手车市场在哪里，开平哪里有二手车市场(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适(shì)当性管(guǎn)理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职(zhí)。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司(sī)的违规(guī)行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关(guān)规定(dìng)，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方(fāng)式对个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资(zī)者披露可能影(yǐng)响投资者合法权(quán)益的重(zhòng)大信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依(yī)据《私募管理办法》第三十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉(shān)基金成(chéng)立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的(de)法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基(jī)金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还(hái)在(zài)香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境(jìng)协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定(dìng)投资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新。

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